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证券法的公开原则其核心是实现证券市场( ) 单选题 (3 分) 3分 A. 票据的公开化 B. 垄断的公开化 C. 竞争的公开化 D. 信息的公开化

公司的经营方针和经营范围的显著变化不属于证券法所说的“重大事件”。()A.正确B.错误

在中国境内，股票、公司债券等证券的发行交易，适用证券法。证券法未作规定的，适用公司法及其他法规。（）A.正确B.错误

以散布谣言等手段影响证券发行、交易的行为，按照我国有关证券法律规定应属于欺诈客户行为。（）A.正确B.错误

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。·代理委托人从事证券投资·买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票·与委托人约定分享证券投资收益·与委托人约定分担证券投资损失

根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金( )。·会员费·席位费·交易费用·交易结算资金

下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是( )。·专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述,给投资人造成损失的,就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责·发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。·证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责·实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定,以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的,必须由上市公司承担赔偿

下列选项中，（）是指依照公司法和证券法的规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。

关于《证券法》规定的信息披露制度，下列表述错误的是（）。单选题 (5 分) 5分 A.信息披露制度仅适用于证券发行阶段。 B.发行人及其他信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务 C.披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D.信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露

证券发行保荐制度是指发行人在发行股票和可转换为股票的公司债券前，为保证所发行证券的质量，聘请具有保荐资格的机构对拟发行证券的合法性、合规性和相应的发行条件和程序进行把关，力求证券发行活动符合《证券法》的规定。（） A、√B、×

《证券法》规定以（）为证券发行和交易中的基本制度 A、信息完全B、信息量大C、信息充分D、信息公开

《证券法》第80条，允许法人出借自己或者自己保管的他人证券账户。（） A、√B、×

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司业务范围有（）。 A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券投资咨询业务

证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（） A、证券代理B、证券代销C、证券包销D、承销团承销

证券服务机构，是指证券市场中为证券的（）等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定，证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。 A、发行与上市B、发行与交易C、发行、申请上市或者证券交易D、登记、申请上市或者证券交易

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