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违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任

行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，不包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。（）

经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为股东谋求最大利益。（）

（）构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

（）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

开展审慎调查应当优先根据被调查方（）信息进行。

17周岁的公民小王不可以开立基金账户。（）

在客户寻找方法中，（）针对直接关系型群体。

沪港通是投资者委托（），经由（）设立的证券交易服务公司，向（）进行申报，买卖规定范围内的（）上市的股票。

基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。

（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。

基金信息披露原则主要体现在（）。

估值委员会所议事项包括（）。

《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

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